成立仅4个月，国泰基金一只ETF面临清盘风险

文/刘振涛

国泰基金一只ETF面临清盘风险！

1月16日，国泰基金发布公告称，截至2024年1月15日，国泰中证2000交易型开放式指数证券投资基金（下称“国泰中证2000ETF”）已经连续40个工作日基金资产净值低于5000万元，面临清盘风险。

根据《基金合同》，基金连续50个工作日出现基金资产净值低于5000万元或者基金份额持有人少于200人的情形，基金合同终止，基金终止运作并清盘，不需召开基金份额持有人会议审议。

这是国泰中证2000ETF第二次发布清盘风险提示，之前2023年12月30日，国泰基金曾公告称，截至2023年12月29日，国泰中证2000ETF已经连续30天基金资产净值低于5000万元。

公开资料显示，2023年8月11日，中证指数公司正式发布了“中证2000指数”，该指数从沪深市场中选取市值规模较小且流动性较好的2000只证券作为指数样本，反映市值规模较小证券的市场表现，涉及机械制造、化工等领域，更侧重新兴行业。

就在中证2000指数发布的当天，华夏基金、广发基金等10家公募公司上报了跟踪中证2000指数的ETF产品。2023年8月26日末，首批10只跟踪中证2000指数的ETF产品全部获得批准。国泰中证2000ETF就是首批10只基金中的一只。

国泰中证2000ETF在2023年9月4日发行，2023年9月13日正式成立，基金募集金额达6.004亿元，基金经理为新人麻绎文。

2023年9月21日，国泰中证2000ETF正式上市交易。从基金的场内表现来看，基金场内净值最高曾达1.074元，现在最新净值为0.961元。

2023年12月30日，国泰中证2000ETF就发布了基金面临清盘的风险提示公告，结合基金成立的时间来看，该基金仅成立3个月的时间基金资产就不足5000万元，沦为“迷你基金”。如今，截至2024年1月15日，该基金成立仅4个月时间，就发布第二次清盘风险提示公告。

Wind数据显示，截至2024年1月15日，国泰中证2000ETF的最新资产规模仅0.22亿元，基金的净值为0.982元/份。基金资产规模=基金净值x基金的总份额，由此来看，国泰中证2000ETF的资产规模缩水5亿多，基金总份额也遭遇投资者赎回大量减少。

目前，国泰中证2000ETF四季报还未披露，具体的基金剩余份额以及投资者的赎回情况，有待四季报披露后知晓。

过去的2023年，国泰基金旗下共计有5只基金清盘，其中有一只名叫“国泰中证沪港深动漫游戏ETF”的ETF产品清盘。

资料显示，国泰中证沪港深动漫游戏ETF成立于2022年3月，成立时募集资金3.281亿元。该基金在2023年11月14日终止运作，截至2023年11月13日，国泰中证沪港深动漫游戏ETF2023年涨幅达37.77%。

基金年内业绩良好的产品遭遇清盘，原因就是投资者在场外大量赎回。数据显示，

在基金打开封闭期，上市交易后，就遭遇投资者赎回，截至2022年二季度末，国泰中证沪港深动漫游戏ETF基金份额仅剩余0.18亿元份额，与成立时相比被赎回了3亿多份。

截至2023年11月13日，基金清盘最后一个交易日，该基金总份额已缩减至400多万份，基金资产净值也仅剩余500多万元。

综合来看，国泰中证2000ETF可能跟国泰中证沪港深动漫游戏ETF相似，投资者大量赎回，导致基金份额规模骤降，基金资产大幅下降，进而沦为“迷你基金”。

国泰中证2000ETF的资产能否后面回升到5000万以上，避免清盘，有待时间验证。

作为基金管理人，国泰基金是公募市场的“老十家”之一，国内第一家成立的公募公司，公司成立于1998年3月5日，距今成立25年之久。Wind数据显示，截至2023年9月30日末，国泰基金公募管理总规模为6449.41亿元，规模在全市场排第14位。

在ETF产品领域，国泰基金处于头部。wind数据显示，截至2023年9月30日末，国泰基金ETF产品数量达53只，非货币型ETF52只，货币型ETF1只，ETF产品规模为1203.68亿元,规模在市场排第6位置。ETF产品规模占公司公募总规模比达18.66%。

从2023年前三个季度来看，国泰基金ETF产品规模经历了先增长后下滑的局面。Wind数据显示，2023年一季度至三季度，国泰基金ETF产品规模分别为1064.54亿元、1231.04亿元、1203.68亿元，三季度与二季度相比减少了27.36亿元。

Wind数据同时显示，国泰基金储备的ETF产品有11只，这些产品也或将在后市扩充国泰基金ETF产品的规模，后市国泰基金ETF产品规模的变化情况，我们将保持关注。

对于国泰基金一只成立仅4个月的ETF产品第二次发布清盘风险提示，你怎么看呢？